SOLICITATION

勧誘方針

①法令諸規則・適合性原則の遵守

本勧誘方針は、当社が行う金融商品仲介業、保険代理業、及び投資助言・代理業に関して、当社が遵守すべき方針等を規定するものです。

当社は、常にお客様の信頼確保を第一とし、保険業法、金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律、消費者契約法、金融商品取引法、個人情報の保護に関する法律、その他の関係法令等を遵守します。お客様の有価証券投資に関するご経験の有無、ご資産の状況、ご投資の目的等を充分把握し、お客様のご意向と実情に適合した金融商品の適切な勧誘・アドバイスに努め、お客様本位の営業に撤します。

当社は、反社会的勢力との取引等はお断りしております。

②商品内容の説明·表示等

• 当社の取扱商品について、その内容や仕組み、投資リスク等の適切な説明に努めます。
• お客さまのご契約の目的、年齢、知識、経験、資産の状況を正しく理解して、お客さまにとって最適な商品をご提案するよう努めます。
• お客様に商品についての重要事項を正しくご理解いただけるように努めます。また、販売形態に応じて適切な説明に努めます。
• 適正な販売を行うために、事務管理体制の整備や販売にあたる者の研修に取り組みます。
• 生命保険・損害保険・その他の金融商品を明確に区別し、商品および引受保険会社についてお客さまの誤認を招くことがないよう努めます。
• 特に外貨建保険・変額年金保険など市場の変動の影響を受ける商品については、お客さまのご契約の目的、年齢、資産の状況、投資経験・知識等を踏まえ、十分にご理解・ご納得いただけるよう説明を行います。
• お客さまが商品の内容を正しく理解し、最適な商品を選択していただくために、「契約概要」「注意喚起情報」「ご契約のしおり・約款」等、社内規程に則って作成した資料を用いて適切に説明を行い、お客さまに十分ご理解いただけるよう努めます。
• お客様からのお問い合わせには、迅速・適切・丁寧な対応に努めます。お客様のご意見・ご要望を販売活動に生かしてまいります。
• 高齢のお客さまには、商品内容や仕組みについて誤解が生じることがないよう、より丁寧でわかりやすい説明に努めます。
• 未成年の方、特に満15歳未満の方を被保険者とする保険契約等については、保険金の不正取得を防止する観点から加入目的や保険金額等をより慎重に確認し、適切な募集に努めます。

③電話等によるご連絡

当社では、取引や手続きに関連して必要と認める場合には、お客様に電話連絡を行う場合があります。お客様への電話連絡は午前8時から午後8時までの間に行うものとし、それ以外の時間帯に行う場合は、相場の急変やその他取引に関連して重大又は緊急を要すると当社が判断した場合に限ることといたします。また、必要に応じご連絡する場合があります。訪問に際しては、時間帯・場所等お客さまのご都合に配慮いたします。

④基本方針

保有する個人情報は原則として株式会社Japan Asset Management(本社：東京都渋谷区東三丁目25番11号TOKYU REIT恵比寿ビル6階、代表取締役：堀江智生)でのみ、利用致します。ご本人様の同意なしに他社に情報は共有致しません。